$5,812.00 - $10,004.00 Monthly

Financial Examiner 2-4

Dept. of Financial Institutions
Tumwater, WA
고용형태: Full Time - Permanent

시애틀KR 직업 분석

원본 채용 공고

설명



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우리 주 금융 서비스 제공업체에 대한 규제 감독 제공

우리 기관에 대해:
워싱턴 주 금융 기관(DFI)의 임무는 소비자 보호와 워싱턴 주의 금융 건강 증진을 위해 공정한 금융 서비스 규제와 소비자 교육을 제공하는 것입니다. 행정 부서, 은행, 소비자 서비스, 신용협동조합, 증권 등 5개 부서에 걸쳐 약 250명의 직원들이 협력하여 워싱턴 주의 소비자와 기업 모두를 위한 더욱 견고한 경제 미래와 안전한 금융 환경을 조성합니다. DFI는 주 일반 세금 자금으로부터 운영 수익을 얻지 않고, 규제 대상 기관과 개인으로부터 수익을 얻습니다. 워싱턴 주 금융 기관에 대해 더 자세히 알아보시려면 웹사이트를 방문해 주세요: www.dfi.wa.gov[6] 다양한 배경을 가진 모든 분들을 고용하고 서비스합니다. 이는 다양한 인종의 사람들, 여성, LGBTQ+ 커뮤니티, 장애인, 그리고 베테랑을 포함합니다. 이러한 존중의 문화는 모든 분들이 기회를 통해 잠재력을 최대한 발휘할 수 있는 전문적이고 포용적인 환경을 조성합니다.

We employ and serve diverse people of all backgrounds including people of color, women, LGBTQ+, people with disabilities, and veterans. This culture of respect promotes a professional and inclusive environment where maximizing potential through opportunity is achievable by everyone.  

DFI에서 근무하는 이점:


부서 소개:

증권 부서 는 소비자 보호를 주요 임무로 하는 기관에서 일할 수 있는 기회를 제공하는 역동적이고 전문적인 조직입니다. 이곳에서는 유연한 근무 시간과 헌신적인 직원들 덕분에 뛰어난 워라밸을 경험할 수 있습니다. 증권 부서는 암호화폐와 디지털 자산 같은 최첨단 상품부터 주식, 채권, 펀드 같은 전통적인 투자까지 규제합니다. 다양한 관점과 삶의 경험을 중시하며, 다음과 같은 포괄적인 혜택 패키지를 제공합니다: 정의된 퇴직 연금 계획, 의료보험, 치과보험 및 시력보험, 그리고 퇴직 보상 계획 포함[18] 추가적으로, 증권 부서는 증권법 위반 시 행정적, 민사적, 형사적 조치를 취하며, 증권 자문가와 브로커 딜러 및 그들의 대표자들을 등록하고 심사합니다. is a dynamic, professional organization where you will experience a remarkable work-life balance - 40 hour weeks with flexible schedules and a dedicated staff.  If you are interested in a career with an agency whose primary mission is consumer protection, then the Securities Division is for you.  The securities we regulate include cutting edge new products such as cryptocurrency and digital assets, as well as traditional investments such as stocks, bonds and mutual funds.  The Securities Division values diverse perspectives and life experiences. We offer a generous benefits package that includes defined benefit retirement plans, health, dental and vision coverage, and deferred compensation plans증권 부서의 라이선스 및 심사 부서는 자격에 따라 2, 3 또는 4급의 금융 심사관을 채용하고 있습니다.  담당 업무:

DFI의 임무는 공공 보호, 경제 활성화, 시장의 신뢰성 유지를 위해 주 금융 서비스 산업을 규제하는 것입니다. 금융 심사관 2-4급은 투자 자문가와 브로커 딜러 및 그들의 대표자들의 초기 등록 신청을 검토하고, 투자 자문가와 브로커 딜러 및 그들의 대표자들에 대한 심사를 수행하며, 관련 금융 기록을 분석하여 행정적, 민사적 또는 형사적 조치를 취할 수 있습니다. 이러한 활동은 금융 기관 규제와 소비자 보호법 준수를 위한 목표 달성에 기여합니다.

당신이 수행할 주요 업무:


투자 자문가, 특히 포트폴리오 매니저에 대한 심사를 수행하며, 때로는 심사팀과 함께 작업합니다.

투자 자문가와 관리팀 및 직원 간의 기록 요청과 소통을 조정하는 중개 역할을 합니다.

  • 투자 자문가의 자본, 수익 및 수입의 적정성을 평가하여 금융 및 재정 건전성을 보장합니다. 주 및 연방 법률을 해석하고 투자 자문가의 장부와 기록을 검토하여 모든 관련 법률과 규정 준수 여부를 확인합니다.  
  • Function as intermediary in coordinating requests for records and communication between exam team and investment advisor’s management and personnel.   
  • Evaluate investment and financial integrity of investment advisers to ensure adequacy of capital, revenue and income.   
  • Interpret state/federal laws and reviews investment adviser’s books and records in determining compliance with all applicable statutes and regulations.
  • 고객의 투자 적합성을 평가하기 위해 투자 전략을 검토합니다. 
  • 법률 계약의 철저한 분석과 검토를 수행하고, 비윤리적인 사업 관행을 규제하는 법규 준수 여부를 확인합니다. 
  • 연방 및 주 증권법과 규정, 연방 및 자율 규제 기관 요구사항, 그리고 조직 정책에 대한 지식을 갖추고 있습니다.  
  • 금융 진술서와 기록, 전략, 위험 평가 및 업계 등록자가 주장하는 분야에 대한 평가를 위해 업계 소프트웨어에 익숙해져 있어야 합니다. 
  • FINRA 증권 회사 지점, 다주 지역 증권 회사를 포함한 검사를 수행하며, 이 과정에서 검사 팀이 참여할 수 있습니다.   
  • 다음과 같은 전문적이고 복잡한 분야를 포함한 모든 규모의 증권 및 투자 회사에 대한 검사 지원: 일일 거래, 회사의 시장 조성 활동; 신규 기업의 고위험 증권을 금융 시장에 도입하는 증권 중개 회사에 대한 철저한 검토. 
  • 등록자의 감독, 준수 및 행정의 적절성을 평가합니다.  
  • 검사 결과를 상세히 기재한 보고서와 부족 사항 통지서 작성에 참여하며, 등록자의 부족 사항 통지서에 대한 응답을 평가하여 적절한 시정 조치가 취해졌는지 판단합니다.  
  • 법 위반을 포함한 심각한 검사 부족 사항을 집행 부서에 통보하고 적절한 조치를 제안합니다.  
  • 집행 변호사와 협력하여 적절한 해결 방안을 마련합니다. 
  • 증권 부서가 검사하는 모든 유형의 기관에 대한 검사 일정과 주기 설정을 통해 위험 평가 및 관리 전략을 개발합니다.

자격 요건

필요 자격 요건:

회계, 경제학 또는 재무 관련 학부 과정 20학기 단위 또는 12학기 단위를 이수해야 합니다.  

선호 자격 요건:

회계, 경제학 또는 재무 분야의 학사 학위를 소지하고 있습니다.  

추가 정보

공식 근무 장소:
이는 Tumwater 위치에서 일부 사무직 업무를 포함하는 현장 검사원 직위입니다. 공식 근무 장소는 귀하의 거주지가 됩니다. 검사원은 사무실과 개인 거주지에서 검사를 수행하며, 대부분의 검사는 단일 검사원에 의해 이루어집니다. 이 직위는 주 내 이동이 주를 이루는 높은 이동률 (최대 75%)을 요구하며, 주말과 저녁 근무가 필요할 수 있습니다.

지원 절차: 이 채용 공고에 대한 지원은 전자적으로 접수됩니다. 지원 자료를 전자적으로 제출하는 것은 제출된 정보가 완전하고 정확하다는 확인으로 간주됩니다. 필요한 모든 지원 자료를 제출하지 않으면 불합격 처리될 수 있습니다.

관심 있는 지원자는 "지원하기" 버튼을 선택하고 다음 자료를 지원서에 첨부해야 합니다:

  • 비공식 대학 성적 증명서
  • 자기소개서
  • 이력서
  • 전문 참조자 3명* (연락처 이름, 전화번호, 이메일 주소, 회사명, 직위 포함)
*전문 참조자는 귀하의 업무를 감독한 경험이 있으며 업무 성과, 기술 능력 및 직무 역량을 보증할 수 있는 사람입니다. 충분한 전문 참조자가 없는 경우 교육자나 다른 전문직 동료를 참조할 수 있습니다.

주의사항:  지원 심사가 즉시 시작될 수 있으며, DFI는 언제든지 이 채용 공고를 종료하고 채용 결정을 내릴 수 있는 권리를 보유하고 있습니다. 가능한 빨리 지원 자료를 제출하는 것이 지원자에게 유리할 수 있습니다.

배경조사: 배경조사가 신규 채용 전에 신용 이력과 범죄 기록을 포함한 철저한 조사를 실시합니다. 이 조사 결과는 반드시 채용을 배제하지 않지만, 지원자의 해당 직위에서의 적합성과 능력을 평가하는 데 중요한 요소로 고려됩니다.
채용 전 조사: 신규 채용 전에 신용 이력과 범죄 기록을 포함한 배경 조사가 이루어집니다. 이 조사 결과는 반드시 채용을 배제하는 것은 아니지만, 지원자의 직무 적합성과 능력을 판단하는 데 중요한 참고 자료로 활용됩니다. 

연락처 정보:
톰 그랜트
(연락처 생략, 정부 공고에 맞게 개인 정보 보호를 위해 생략)
recruiting@dfi.wa.gov 또는tom.grant@dfi.wa.gov *(개인 연락처는 공개되지 않을 수 있습니다. 공식 채널을 통해 연락 부탁드립니다.)*

SeattleKR Job Analysis

Original Job Description

Description



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Providing Regulatory Oversight for Our State's Financial Service Providers

About Our Agency:
The Washington State Department of Financial Institutions' (DFI) mission is to protect consumers and advance the financial health of Washington State by providing fair regulation of financial services and educating consumers to make informed financial decisions. Collectively and independently, the Department's nearly 250 employees within its 5 divisions - Administration, Banks, Consumer Services, Credit Unions, and Securities - work together to create a stronger economic future and secure financial environment for Washington's consumers and businesses alike. DFI is self-supporting, in that none of its operating revenues come from the state's general tax funds. Its operating revenues are paid by the organizations and individuals it regulates. To learn more about the Department of Financial Institutions, please visit our website at www.dfi.wa.gov.

We employ and serve diverse people of all backgrounds including people of color, women, LGBTQ+, people with disabilities, and veterans. This culture of respect promotes a professional and inclusive environment where maximizing potential through opportunity is achievable by everyone.  

Benefits of working for DFI include:


About the Division:

The Division of Securities, is a dynamic, professional organization where you will experience a remarkable work-life balance - 40 hour weeks with flexible schedules and a dedicated staff.  If you are interested in a career with an agency whose primary mission is consumer protection, then the Securities Division is for you.  The securities we regulate include cutting edge new products such as cryptocurrency and digital assets, as well as traditional investments such as stocks, bonds and mutual funds.  The Securities Division values diverse perspectives and life experiences. We offer a generous benefits package that includes defined benefit retirement plans, health, dental and vision coverage, and deferred compensation plans.  Additionally, we license and conduct examinations of the people that provide advice and sell these products and take action against those who violate the Securities Act. This includes bringing administrative, civil, and criminal enforcement cases against respondents.

The Licensing and Examination Unit in the Division of Securities is recruiting for a Financial Examiner, which may be filled at the 2, 3 or 4 level, depending on qualifications.

Duties


DFI’s mission is to regulate our State’s financial services industry to protect the public, promote economic vitality, and preserve integrity in the marketplace. Under direct supervision, the position of a Financial Examiner 2-4 supports the mission of the agency by reviewing initial licensing applications of investment advisers and broker-dealers and their representatives; and in conducting examinations of investment advisers, broker dealers and their representatives and analyzing associated financial records that may lead to administrative, civil or criminal actions. These actions advance DFI’s goals of implementing and enforcing laws regulating financial institutions and consumer protection laws.

Some of What You Will Do:

  • Conduct examinations of investment advisers, including portfolio managers, which may involve a team of examiners.  
  • Function as intermediary in coordinating requests for records and communication between exam team and investment advisor’s management and personnel.   
  • Evaluate investment and financial integrity of investment advisers to ensure adequacy of capital, revenue and income.   
  • Interpret state/federal laws and reviews investment adviser’s books and records in determining compliance with all applicable statutes and regulations.
  • Evaluate investment strategies to determine suitability of investments for clients. 
  • Perform thorough analysis and review of legal contracts and verifies compliance with the regulations governing unethical business practices. 
  • Possess knowledge of federal and state securities laws and regulations, federal and self-regulatory organization requirements, and organizational policies.  
  • Maintain familiarity with industry software to allow for evaluation of financial statements and records, strategies, risk assessments and disciplines claimed by industry registrants. 
  • Conduct examinations of FINRA brokerage firm branches, multi-state and regional brokerage firms, which may involve a team of examiners.   
  • Assist with examinations of securities and investment firms of any size involving the following specialized and complex fields: day trading, market-making activities of firms; due diligence review of brokerage firms bringing high-risk securities of newly formed companies to the financial markets. 
  • Evaluate adequacy of registrant supervision, compliance and administration.  
  • Assist with reports and deficiency letters detailing examination findings and evaluate the registrant’s response to the deficiency letter to determine if appropriate corrective action is taken.  
  • Refer serious examination deficiencies, including law violations, to the enforcement section and recommends action.  
  • Work with enforcement attorneys to bring appropriate resolution. 
  • Develop strategies for assessing and controlling risk in setting forth examination schedules and cycles for all the types of entities examined by the Securities Division.

Qualifications

Required Qualifications:

20 quarter hours or 12 semester hours of any combination of accounting, economics or finance college coursework.  

Desired Qualifications:

A bachelor's degree in accounting, economics or finance.  

Supplemental Information

Official Work Station:
This is a field examiner position that also requires some office work in the Tumwater location. Your official duty station will be your home.  The examiner will conduct examinations in offices and private residences.  Most examinations will be conducted by a single examiner. This position has a high degree of travel (mainly in-state) up to 75%. The position may require some evening and weekend work.

Application Process: Applications for this recruitment will be accepted electronically. Submitting your application materials electronically will act as confirmation that the information submitted is complete and accurate to the best of your knowledge. Failure to provide all required application materials may result in disqualification.

Interested applicants should select the "Apply" button and attach the following materials to their application:

  • Unofficial college transcripts
  • Cover Letter
  • Resume
  • Three professional references* (provide contact name, phone number, email address, company name, and job title)
*A professional reference is someone who has been paid to supervise your work and can attest to your work performance, technical skills, and job competencies. If you do not have sufficient professional references, please include non-professional references, such as educators or other professional associates.

Note:  Application review may begin immediately. DFI reserves the right and may exercise the option to close this recruitment and make a hiring decision at any time. It may be to the applicant's advantage to submit application materials as soon as possible.

Background Investigation:
Prior to a new hire, a background check including credit history and criminal record history will be conducted.  Information from the background check will not necessarily preclude employment but will be considered in determining the applicant's suitability and competence to perform in the position. 

Contact Information:
Tom Grant
360-725-7817
Recruiting@dfi.wa.gov ortom.grant@dfi.wa.gov

접수기간/방법

7일 09:30:37
시작일 4/27/2026 (월)
마감일 5/10/2026 (일)
11:59 PM 마감
홈페이지 지원
홈페이지 지원 클릭수: 4